劇情簡介
上述情況違反了《規(guī)管理辦法》第九條第項(xiàng)、第二項(xiàng)的規(guī)定,張軍作為時(shí)任公司具體分財(cái)務(wù)工作的副總經(jīng)理,此負(fù)有直接責(zé)任。按照合規(guī)管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定,遼寧監(jiān)局決定認(rèn)定張家軍為適當(dāng)人選,自決定書作之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、級管理人員和分支機(jī)構(gòu)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行述職務(wù)?